米国籍アクティブETF／First Trust

Privacy Policy個人情報保護方針

当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。
個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
当社における個人情報等の利用目的は、以下の通りです。

金融商品取引法（以下「金商法」という。）に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
当社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
お客様との取引に関する事務を行うため
お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

個人情報の利用は、上記利用目的の範囲内で、業務の逐行上必要な限りにおいて行い、目的外の利用は行いません。
利用目的については、このポリシーを当社ホームページに掲示することにより公表致します。利用目的の追加・改訂・変更等の場合も同様とします。

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。
ご質問・ご意見・苦情等は、次の当社窓口までお申し出ください。

【コンプライアンス部】
〒104-0031　東京都中央区京橋3-3-2　小松ビル3階
電話番号：03-4550-2518（受付時間：9:00～17:00（土日祝休））
Eメール：

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。
同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会　個人情報相談室
電話番号：03-3667-8427（http://www.jsda.or.jp/）

個人情報等の主な取得元および、外部委託している主な業務については、以下の通りです。

【個人情報の主な取得元】

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

【外部委託をしている主な業務】

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。